Forex investigation hong kong

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O objetivo da investigação do HKMA era verificar se os bancos envolvidos e / ou seus funcionários em Hong Kong haviam se envolvido em qualquer manipulação de benchmark de FX, conluio e / ou outras atividades inapropriadas durante o período de 2008 a 2013 (Nota 2). . A investigação aplicou a metodologia adotada pelos reguladores no exterior para investigações similares. Os bancos foram obrigados a nomear firmas jurídicas externas para examinar os registros de comunicação relevantes para o período em questão e relatar suas descobertas ao HKMA para revisão adicional. No total, cerca de 40 milhões de registros de comunicação interna e externa, incluindo mensagens de bate-papo dos funcionários do banco envolvidos em fixações de benchmark de câmbio ou operações de negociação, foram abordados no processo. Consultas e entrevistas com pessoal relevante, bem como análise de dados comerciais também foram realizadas. A investigação do HKMA não encontrou evidências de conluio entre os bancos investigados e nenhuma evidência de qualquer manipulação da fixação do índice de referência das taxas de câmbio da Treasury Markets Association (TMA) (Nota 3) em Hong Kong. A investigação também não encontrou evidências de qualquer manipulação de fixações de referência de FX de outras jurisdições, exceto para um caso de tentativa suspeita de influenciar uma correção de referência de moeda asiática. Isto envolveu um comerciante baseado em Hong Kong a fazer pedidos ao seu colega na jurisdição em questão para influenciar a fixação de referência nesse mercado. No entanto, não havia provas suficientes para descobrir que o colega em questão efetuou efetivamente transações na tentativa de fraudar a fixação (Nota 4). No que diz respeito à negociação FX, a investigação descobriu um caso envolvendo uma tentativa fracassada de um comerciante baseado em Hong Kong de influenciar a taxa spot USD / HKD (não a TMA Spot USD / HKD Fixing) a pedido do seu colega noutro mercado asiático ( Nota 5). A investigação também identificou algumas deficiências de controle que resultaram em alguns casos isolados de indícios de comunicação que envolviam a divulgação de informações de possíveis contrapartes ou clientes para outros bancos (Nota 6). No entanto, nenhuma evidência de manipulação de mercado foi encontrada. À luz das conclusões do inquérito supramencionado, o HKMA: - 1. Relativamente aos operadores envolvidos nos dois casos de conduta inadequada mencionados na nota 4 e na nota 5: - a) exigiu aos bancos em causa que tomassem as medidas adequadas contra os comerciantes e comunicar o mesmo à HKMA eb) remeteram os casos, incluindo a identidade dos operadores envolvidos, às autoridades ultramarinas competentes para as suas eventuais acções de seguimento 2. relativamente aos dois bancos envolvidos nos dois casos de conduta imprópria mencionada na Nota 4 e na Nota 5. obrigou os bancos a: (a) contratar um revisor externo independente para (1) descobrir a causa-raiz do incidente em questão, incluindo suas implicações sobre a eficácia dos controles internos relevantes e supervisão do gerenciamento e (2) fazer recomendações para garantir que tais controles e supervisão sejam adequados para prevenir e detectar desvios de conduta e irregularidades por parte dos comerciantes e relatar os resultados ao HKMA e (b) implementar recomendações feitas pelo revisor dentro de um prazo e de acordo com o HKMA 3. em relação aos bancos considerados com deficiências de controle mencionados na Nota 6: (a) exigiram que os bancos (exceto os bancos que não têm agora) uma mesa de negociação FX em Hong Kong) para (i) conduzir uma avaliação se os seus controles internos atuais são suficientes para garantir a conformidade com o Código de Conduta e Prática da TMA e identificar medidas adicionais apropriadas a serem implementadas, e relatar os resultados ao HKMA e ii) aplicar as medidas adicionais (se as houver) dentro de um prazo e modo acordados com o HKMA eb) exigir aos bancos em causa que considerem tomar as medidas adequadas contra os operadores envolvidos em quaisquer indiscrições de comunicação e que comuniquem os mesmos para o HKMA. Um porta-voz da HKMA disse: Embora não tenham sido encontrados mecanismos de referência de resultados de câmbio em Hong Kong na investigação, lembramos aos bancos que estejam vigilantes para garantir a integridade do mercado de câmbio em Hong Kong, que é de extrema importância para Hong Kong como uma IFC. . Além disso, a HKMA espera que todos os bancos mantenham sistemas de controle adequados para garantir que seus funcionários envolvidos em atividades de negociação FX observem o Código de Conduta e Práticas da TMA. Os bancos devem manter um alto padrão de integridade e devem promover uma cultura de conduta ética entre seus funcionários. Práticas manipulativas não serão toleradas. O porta-voz acrescentou, A HKMA continuará a acompanhar de perto os resultados das ações necessárias para garantir que os resultados pretendidos sejam alcançados. Note-se que alguns reguladores / autoridades no exterior estão acompanhando certos assuntos (por exemplo, questões antitruste que estão fora do escopo da investigação do HKMA). À medida que a situação evolui nessas jurisdições, o HKMA pode precisar acompanhar suas descobertas, conforme apropriado. (1) A HKMA iniciou suas investigações nos 10 bancos depois de receber informações relevantes de bancos e reguladores estrangeiros. Os dez bancos são o Bank of America, o Barclays Bank, o BNP Paribas, o Citibank, o Deutsche Bank, o HSBC, o JPMorgan Chase Bank, o Royal Bank of Scotland, o Standard Chartered Bank e o UBS. (2) Os períodos cobertos nas investigações do HKMA são consistentes com os de outras investigações de reguladores no exterior. (3) As fixações da TMA FX incluem a fixação Spot USD / HKD, a fixação Spot USD / CNY (HK) e a fixação CNY NDF (que foi descontinuada a partir de 1 de abril de 2014). Durante o período relevante, estas taxas de fixação foram calculadas através da média das cotações médias após a exclusão de um número das cotações mais altas e mais baixas dos bancos contribuidores nomeados pela TMA. (4) Suspeitava-se que um comerciante do Standard Chartered Bank de Hong Kong tentasse influenciar a fixação do índice de referência de uma das moedas asiáticas no mercado relevante de março de 2009 a novembro de 2010, emitindo nove mensagens de chat ao seu colega negociante nos bancos filial no exterior com a finalidade de beneficiar sua posição avançada. No entanto, não havia provas suficientes para descobrir que o colega realmente efetuou negociações no momento relevante, na tentativa de fraudar a fixação relevante. (5) Isto envolveu a tentativa de um trader de Hong Kong do Deutsche Bank a pedido de um comerciante do banco estrangeiro para influenciar a taxa spot USD / HKD (não a TMA Spot USD / HKD Fixing) em março de 2009 para o objetivo de obter um ganho em uma opção de moeda OTC reservada em uma jurisdição no exterior. Os comerciantes não conseguiram alcançar o resultado pretendido. (6) O inquérito revelou algumas deficiências de controlo entre os 10 bancos. Tais deficiências resultaram em algumas indiscrições de comunicação por parte de operadores de seis bancos (nomeadamente Bank of America, Citibank, Deutsche Bank, HSBC, JPMorgan Chase Bank e Royal Bank of Scotland) nos quais possíveis informações de contrapartes / clientes foram divulgadas a outros bancos. Alegou-se que o objetivo de tal divulgação era compartilhar informações sobre as condições de mercado. Embora o número de tais comunicações não fosse grande e não houvesse evidência de manipulação, tal conduta é, no entanto, inadequada. Note-se que os bancos em causa fizeram, nos últimos anos, melhorias (como a implementação de ferramentas de monitorização de transações e a realização de revisões periódicas sobre as comunicações dos comerciantes) em consonância com a tendência internacional. Autoridade Monetária de Hong Kong 19 de dezembro de 2014 Data da última revisão: 19 de dezembro de 2014Todas as vantagens do Standard Digital, além de: Acesso ilimitado a todos os conteúdos da coluna Instant Insights para comentários e análises à medida que a notícia se desdobra em pesquisas da China e do Sudeste Asiático ePaper - a réplica digital do jornal impresso Acesso total à LEX - nossa agenda definindo comentários diários E-mails exclusivos, incluindo um e-mail semanal do nosso editor, Lionel Barber Acesso total ao EM Squared - serviço de notícias e análises sobre mercados emergentes Acesso às notícias premiadas da FT em desktop, celular e tablet Briefing de e-mails personalizados por setor, jornalista ou setor Ferramentas de portfólio para ajudar a gerenciar seus investimentos FastFT - notícias e opiniões sobre o mercado, 24 horas por dia Brexit Briefing - Seu guia essencial sobre o impacto da divisão entre Reino Unido e UE 1,00 por 4 semanas